2018上半年證監會行政處罰159案 罰沒金額63.94億

　　據證監會日前通報，2018年上半年，證監會嚴懲市場上興風作浪違法主體，共作出行政處罰決定159件，比去年同期增長41%，罰沒金額63.94億元，市場禁入20人。

　　信披違法類處罰63起

　　據通報，上半年證監會對信披違法類作出63起行政處罰。其中典型案件包括：昆明機床2013年至2015年年報虛假記載，虛增收入約4.83億元，少計管理費用約2960.86萬元，多計成本約2.35億元，少計存貨約5.06億元；金亞科技2014年虛增利潤約8049.55萬元，虛增銀行存款約2.18億元，虛列預付工程款3.1億元。

　　華澤鈷鎳2013年、2014年、2015年上半年未，累計發生向關聯方提供資金的關聯交易8.9億元、30.4億元和14.9億元，截至2015年6月30日，關聯方資金占用余額達13.3億元。證監會決定對華澤鈷鎳給予60萬元頂格罰款，對董事長、實際控制人王濤合計給予90萬元頂格罰款并采取終身市場禁入措施，對16名相關責任人員給予行政處罰和市場禁入措施。

　　其中另有嚴重違反信披規定案件，如龍薇傳媒試圖以空殼公司高杠桿收購萬家文化，所披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏，萬家文化股價出現大幅波動，損害投資者合法權益，證監會已依法予以嚴懲；上峰水泥、山西三維等隱瞞重大環境污染被處罰信息，依法受到處罰。

　　內幕交易類案件處罰36起。

　　上半年處罰內幕交易類案件36起。其中，王良友內幕交易“文山電力”案、徐康軍內幕交易“杉杉股份”案、應燕紅內幕交易“寧波富邦”案等24起案件的內幕信息均涉及并購重組事項，表明該領域依然是內幕交易高發區域。

　　證監會稱，上市公司并購重組事項向來是市場追逐熱點，決策鏈條長，持續時間久，參與主體多，如不能加強內幕信息規范管理，就容易成為滋生內幕交易的溫床。胡世清內幕交易“宏達股份”案、潘園根內幕交易“海翔藥業”案、林竹蘭內幕交易“秦川機床”案等案件的內幕信息，分別涉及上市公司行使優先購買權競購轉讓股權、合作投資項目、股權激勵計劃、財務快報信息等其他種類。

　　操縱市場類案件處罰14起

　　證監會對操縱市場類案件作出14起處罰。其中，北八道控制多達300余個證券賬戶，采用盤中拉抬、對倒交易等多種手段操縱“張家港行”等多只股票，違法所得9.4億余元，被開出“史上最高額罰單”；廣州安州控制22個基金或信托產品所開立的25個賬戶實施“加杠桿”操縱，集中資金優勢操縱“節能風電”價格，獲利約5057.4萬元，被罰沒約1億元。何思模濫用公司實際控制人地位，通過發布“高送轉”預案提案實施“信息型”操縱獲利約6400萬元，被罰沒約1.28億元；廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力實施“搶帽子”操縱，被罰沒約1.29億元；文高永權等四人通過聯合買賣、連續買賣、發布虛假信息等多種操縱手法，與做市商合謀操縱新三板掛牌公司“眾意傳媒”股價，四人共被罰款180萬元；陳賢洗售操縱“國債1507”等國債價格，被處以100萬元罰款。

　　私募基金違法案處理6起

　　在基金法發布實施后，證監會依法行使私幕基金監管權，上半年就作出行政處罰6起。

　　其中，集合資管計劃“萬聯證券拓璞2號”的投資經理文宏，利用職務便利實施“老鼠倉”交易，涉案金額1.84億元，非法獲利251.44萬元。被罰沒502.88萬元；凡得基金劉曉東等人實施“老鼠倉”交易，涉案金額6.07億元，合計虧損203.7萬元。被罰100萬元。鑫申財富在鑫托寶一號募集資金未到位的情況下，提供虛假信息和材料進行備案；寶尊投資向不特定對象宣傳推介私募基金，未嚴格落實投資者風險評估，未向投資者披露投資經理變更信息且未及時報告并更新登記備案信息，均被依法處罰。

　　據通報，上半年證監會處罰超比例持股未披露及限制期內股票9起。超比例持股不披露常與限制期內交易相伴隨，違法的本質是隱瞞收購事實使公眾難知悉。從業人員違規案8起，反映出部分上市公司的大股東或高管人員合規意識較為淡薄，有必要進一步強化監管約束。

　　除上述案件外，證監會還對短線交易、編造傳播虛假信息、期貨市場違法等其他類型案件共20余起依法作出行政處罰。

　　□　本報記者 周芬棉