少捕慎訴慎押……2021年度十大刑事檢察熱詞

　　2021年度十大刑事檢察熱詞

　　編者按　年末歲尾，回顧2021年刑事檢察領域的熱點事件，從對促進社會和諧穩定有著重要意義的少捕慎訴慎押政策，到維護金融安全的反洗錢；從懲治開設賭場犯罪到追贓；從切實守護寄遞安全的“七號檢察建議”到企業合規；從打擊長江流域非法捕撈到清除害群之馬的“百日攻堅行動”；從設立駐會檢察室到影響力重大的巡回檢察……盤點這些熱詞，無疑，2021年是很值得銘記的一年。

　　1少捕慎訴慎押

　　2021年4月，少捕慎訴慎押被中央確立為黨和國家的刑事司法政策。實踐中，各級檢察機關按照最高檢部署，以少捕慎訴慎押刑事司法政策為指導，對內統一司法理念，對外加強與各司法部門協作，一體推動少捕慎訴慎押刑事司法政策的落實。

　　為將少捕慎訴慎押貫徹落實到每一個訴訟環節，最高檢自2021年7月1日起組織開展為期6個月的羈押必要性審查專項活動；為依法規范開展羈押必要性審查工作，11月最高檢印發了《人民檢察院羈押聽證辦法》,針對不起訴工作，正在研究制定相關規范；為更直觀、更有效地指導司法實踐，準確把握政策要求，11月29日，最高檢發布了第一批少捕慎訴慎押典型案例。此外，最高檢正在聯合最高法、公安部、國家安全部、司法部研究制定關于貫徹少捕慎訴慎押刑事司法政策的有關意見，確保依法、充分、準確適用少捕慎訴慎押刑事司法政策。

　　據統計，2021年1月至10月，全國檢察機關不捕率為29.9%，同比增加7.4個百分點；不起訴率為15%，同比增加1.9個百分點；訴前羈押率為49.7%，同比下降4.6個百分點。

　　2打擊非法捕撈

　　2021年3月1日，長江保護法正式施行，為確保檢察機關正確理解和準確適用刑法、長江保護法等規定，3月2日，最高檢出臺了《檢察機關辦理長江流域非法捕撈案件有關法律政策問題的解答》，明確了如何準確把握非法捕撈水產品罪入罪標準，要求檢察機關在辦案中貫徹寬嚴相濟刑事政策，準確判斷行為人的責任輕重和刑事追究的必要性，綜合運用刑事、行政、經濟手段懲治違法犯罪。

　　長江流域檢察機關按照最高檢部署，充分發揮檢察職能，持續加大長江生態環境司法保護力度，重點懲治“捕撈-收購-運輸-銷售”地下產業鏈條及其組織者、主要實施者，長江流域非法捕撈違法犯罪的態勢得到明顯遏制。

　　自“打擊長江流域非法捕撈專項整治行動”開展一年來，長江沿岸14省（市）檢察機關共起訴非法捕撈水產品犯罪案件5331件8464人，同比分別上升120.4%和104.5%。

　　為指導各級檢察機關用足用好法律規定，準確把握刑事政策，11月5日最高檢發布了依法懲治長江流域非法捕撈水產品犯罪典型案例。

　　3嚴懲開設賭場

　　針對當前賭博刑事案件高發的情況，最高檢認真研究開設賭場犯罪等新類型犯罪的規律特點和法律適用，指導全國檢察機關依法履行檢察職能，堅持依法從嚴懲治開設賭場犯罪。對于涉境外、犯罪集團、跨地區辦理的重點案件，全國檢察機關充分發揮檢察一體化優勢，對涉及16個省級地區的14起開設賭場系列案件掛牌督辦，要求各地檢察機關在辦案中進一步加強統籌協調，嚴格依法辦案。對于重點地區，最高檢下發了《關于積極參與打擊治理跨境賭博工作，依法嚴厲打擊跨境賭博犯罪的通知》，部署各地檢察機關開展打擊治理跨境賭博工作，并提出了明確的工作要求。針對當前開設賭場犯罪的新特點，最高檢與有關部門共同發布《關于敦促跨境賭博相關犯罪嫌疑人投案自首的通告》，11月29日最高檢發布了5起檢察機關依法懲治開設賭場犯罪典型案例。

　　2021年1月至9月，全國檢察機關批準逮捕18739件36780人，上升17.79%和6.4%；提起公訴25140件63238人，上升49.27%和45.71%。這組數據體現了各地檢察機關精準適用法律，依法懲治開設賭場犯罪的努力。

　　4“七號檢察建議”

　　近年來，利用“互聯網+寄遞”實施販運毒品等違法犯罪活動多發，經對辦理的寄遞違禁品犯罪情況進行深入調研分析后，2021年10月20日，最高檢向國家郵政局發出“七號檢察建議”，同時抄送交通運輸部、商務部等12個有關部門，推動強化部門協同，加強安全監管，堵塞治理漏洞，促進寄遞行業健康持續發展。

　　“七號檢察建議”主要針對寄遞安全監管能力與行業發展形勢不匹配、寄遞新業態存在監管盲區、寄遞安全監管力度亟待加強、寄遞安全制度執行不到位、寄遞從業人員安全防范意識和應對能力不足等問題，提出“樹立安全發展理念，統籌郵政業發展與安全”“厘清職責范圍，加強對寄遞新業態的監管”“加大監管力度，切實強化寄遞安全監管”“完善監管機制，壓實寄遞企業主體責任”“加強培訓宣傳，提高從業人員安全防范和應對能力”等方面建議。

　　“七號檢察建議”發出后，檢察機關持續加強與郵政管理、交通運輸管理、商務等有關部門的溝通協調，建立常態化聯絡聯動機制，確保“七號檢察建議”的相關內容落地落實。同時，依法嚴厲打擊各類寄遞違禁品犯罪，形成震懾效果，為落實“七號檢察建議”創造有利條件。2021年11月25日，最高檢發布了檢察機關依法懲治寄遞違禁品犯罪典型案例。

　　5“百日攻堅行動”

　　為聚焦整治頑瘴痼疾、清除害群之馬，嚴懲司法工作人員相關職務犯罪，助力推進政法隊伍教育整頓工作，最高檢決定，自2021年6月上旬至9月下旬，在全國檢察機關開展“司法工作人員職務犯罪偵查百日攻堅”行動（下稱“百日攻堅行動”）。

　　“百日攻堅行動”伊始，最高檢第一時間印發實施方案，明確指導思想和目標要求、方法措施等，并專門召開全國四級檢察機關參加的專題推進會進行安排部署。“百日攻堅行動”期間，最高檢不僅堅持每周分析把握各地辦案動態，及時發現和研究解決傾向性問題，加強全面指導和分類指導，還通過定期召開季度視頻調度會議、編發典型案例、實地檢查督導等方式，深入研究分析偵查環節存在的問題，有針對性地加強指導，確保辦案質效。針對各地檢察機關受理線索數量快速上升、辦案任務持續加重等實際情況，行動延長至第二批政法隊伍教育整頓結束。

　　“百日攻堅行動”期間，全國檢察機關共立案偵查司法工作人員相關職務犯罪案件999件1285人，同比分別上升28.6%和24.5%。其中，立案偵查縣處級以上司法工作人員相關職務犯罪要案119人，同比上升72.5%；查處涉嫌徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行犯罪案件138件166人，查處人數是去年同期的4.26倍。

　　6反洗錢

　　隨著社會經濟的快速發展，各類犯罪與洗錢活動相互交織滲透，洗錢犯罪充當助紂為虐、為虎作倀的角色，洗錢手段不斷翻新，涉案金額持續攀升，給社會穩定、金融安全和司法公正造成嚴重威脅。最高檢要求檢察機關切實承擔起追訴洗錢犯罪的主導責任。近年來，檢察機關不斷加大洗錢犯罪懲治力度。3月19日，最高檢第四檢察廳負責人透露，2020年全國檢察機關共批準逮捕洗錢犯罪221人，提起公訴707人，較2019年分別上升106.5%和368.2%。最高檢和各省級檢察院建立反洗錢工作領導小組，統籌推進反洗錢檢察工作，各級檢察機關建立“一案雙查”工作機制，在辦理洗錢罪七類上游犯罪案件時，同步審查是否涉嫌洗錢罪，深挖犯罪線索，加大追捕追訴與各類上游犯罪相關的洗錢犯罪力度。

　　3月19日，最高檢、中國人民銀行聯合發布6個懲治洗錢犯罪典型案例，這批典型案例不僅在事實認定、法律適用上對司法辦案工作具有指導意義，而且對社會公眾具有警示意義。最高檢還會同最高法、公安部加強對辦理洗錢犯罪案件法律適用等方面問題的調研，研究作出指導意見，統一執法司法標準，切實提高辦案質效。

　　為貫徹刑法修正案（十一）新增“自洗錢”行為構成洗錢罪的規定，最高檢正在會同最高法研究修改洗錢罪，掩飾、隱瞞犯罪所得、犯罪所得收益罪司法解釋，對長期存在的法律適用難點和爭議點予以明確，對不適應執法司法實際情況的部分規定進行調整。

　　7駐會檢察室

　　2021年9月18日，最高檢駐中國證券監督管理委員會檢察室揭牌成立。設立駐會檢察室，是最高檢與中國證監會合力落實中辦、國辦《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》“探索在中國證監會建立派駐檢察的工作機制”要求，完善證券案件檢察體制機制，促進資本市場法治化建設的開拓之舉，也是落實《中共中央關于加強新時代檢察機關法律監督工作的意見》，充分發揮檢察職能作用，對各類市場主體予以同等司法保護的務實舉措，有利于促推依法從嚴監管，促進夯實資本市場法治基石。

　　駐會檢察室履行四大職責：加強執法司法的協作與制約；強化檢察機關證券期貨犯罪案件辦理工作；指導地方檢察機關證券期貨檢察專業化建設；開展證券期貨違法犯罪問題研究、預防和治理工作。

　　駐會檢察室成立后，最高檢與證監會以及最高法、公安部等保持密切協同，積極推進依法從嚴打擊證券違法活動各項工作，加快健全證券執法司法體制機制，加大對重大違法案件的查處懲治力度，推動依法完善監管，推動形成崇法守信的良好市場生態，為建設規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實的法治保障。

　　8追贓

　　對外逃的犯罪嫌疑人、被告人依法適用違法所得沒收程序，向人民法院提出違法所得沒收申請，是刑事訴訟法賦予檢察機關的一項重要職能。在司法實踐中，最高檢指導地方各級檢察機關加強與監察機關、審判機關的協調配合，積極推動適用這一程序，依法追繳被犯罪嫌疑人、被告人轉移到境外的巨額財產，確保腐敗分子得到應有的懲罰，最大限度地為國家挽回經濟損失。

　　最高檢把潛逃境外、縣處級以上、涉案金額巨大、社會反映強烈的職務犯罪案件，納入重點督辦范圍，對符合條件的積極推動適用違法所得沒收程序。在開展督辦工作的同時，注重做好跟蹤指導工作，針對不同案件特點，靈活把握政策運用，確保取得良好的政治效果、法律效果和社會效果。2017年1月至今，檢察機關共受理適用違法所得沒收程序職務犯罪案件93件95人，適用該程序辦理案件數量明顯增加。

　　為切實加強職務犯罪適用違法所得沒收程序工作，更好指導各地深入研究解決適用過程中出現的問題，進一步提升辦案質效，12月9日，最高檢發布了第三十二批指導性案例，充分發揮大要案的示范引領作用。

　　9跨省交叉巡回檢察

　　2021年5月中旬，由最高檢組織的今年第一輪跨省監獄交叉巡回檢察啟動，刑事執行檢察業務條線組織7個巡回檢察組，分別對江蘇、山西等地監獄進行交叉巡回檢察。自此，跨省、市監獄交叉巡回檢察邁入“常態化”軌道。

　　此次跨省監獄交叉巡回檢察原則上涵蓋監獄減刑、假釋、暫予監外執行，獄政管理，教育改造、勞動改造，罪犯合法權益保護等工作情況，緊盯罪犯改造三大現場等重點部位，計分考核和刑罰變更執行等重點環節，涉黑犯罪、金融犯罪和職務犯罪等重點罪犯，開展重點檢察，同時對上一輪省內組織的巡回檢察中發現問題的整改情況和派駐檢察工作情況進行檢察。

　　為了進一步提升跨省交叉巡回檢察的質效，12月19日，最高檢派出5個檢察組，通過專門巡回檢察的方式，檢察并督導各地對2021年跨省監獄交叉巡回檢察反饋意見的整改落實情況，開展跨省交叉巡回檢察發現問題整改情況“回頭看”。

　　10　企業合規

　　為推進涉案企業合規改革試點向縱深發展，2021年3月，最高檢部署第二期涉案企業合規改革試點工作，在北京、上海、江蘇、浙江等10個省級檢察院共確定27個市級檢察院165個基層檢察院作為試點開展改革。目前，試點院已擴大至61個市級檢察院381個基層檢察院。

　　8月，最高檢黨組明確非試點地區也可以在法律框架內探索推進企業合規改革。一些非試點省份檢察機關根據本地情況，積極主動在法律框架內開展相關工作。

　　推進涉案企業合規改革，重在抓實第三方監督評估機制，做好“后半篇文章”。6月，最高檢、司法部、財政部、生態環境部、國務院國資委、國家稅務總局、國家市場監督管理總局、全國工商聯、中國貿促會九部門聯合印發《關于建立涉案企業合規第三方監督評估機制的指導意見（試行）》，著力加強第三方監管規則規范化建設。9月，涉案企業合規第三方監督評估機制管理委員會正式成立。

　　截至11月底，試點地區共辦理涉企業合規案件525件，其中適用第三方監督評估機制案件254件。為發揮案例的指導意義，6月3日、12月8日，最高檢發布了兩批企業合規典型案例。

　　文稿統籌：李英華　馬菲菲　操余芳　版式設計：趙一諾

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