證監會專項執法嚴厲打擊五類違法行為 劍指造謠傳謠案

　　股指已經成功躍上了5000點整數關口，對于近期連續發生的散布虛假信息影響股價、擾亂市場秩序等行為，證監會新聞發言人張曉軍在昨天下午召開的發布會上宣布，證監會6月5日集中部署了“2015證監法網專項執法行動”的第四批案件，16起編造、傳播虛假或誤導性信息案件成為查處的主要對象。此外，張曉軍還對融資融券等近期的市場熱點進行了答疑。

協同公安機關認真查處

　　近一段時期，隨著股指不斷走高，市場對信息高度敏感，一些不法分子刻意捏造散布虛假信息，嚴重擾亂資本市場信息傳播秩序，甚至引發股指大幅波動，市場反映強烈。

　　證監會新聞發言人張曉軍昨天宣布，證監會于6月5日集中部署了“2015證監法網專項執法行動”的第四批案件，共涉及16起編造、傳播虛假或誤導性信息案件。

　　張曉軍特別指出，此次部署的這批案件，是在前期線索分析和調查布控工作的基礎上，專門針對編造、傳播虛假或誤導性信息集中部署的典型違法案件。證監會將組織專門稽查力量，協同公安機關認真查處，依法打擊。

嚴厲打擊五類違法行為

　　張曉軍介紹，此次部署的第四批案件主要針對五類違法違規行為：第一，在媒體上撰寫文章，編造、傳播有關上市公司并購重組、監管執法動態和宏觀經濟政策等方面的虛假或誤導性信息，擾亂市場秩序的。

　　第二，通過“股吧”、微博、微信等新型媒體，編造、傳播內容不實的虛假或誤導性消息，對股價產生較大影響的。

　　第三，報紙、雜志和互聯網站等傳播媒介違背真實、客觀原則，傳播虛假或誤導性信息，對市場造成嚴重不良影響的。

　　第四，投資咨詢從業人員發布虛假、誤導性研究報告，或者利用公共媒體違規推薦股票，損害投資者利益的。

　　最后，未取得投資咨詢從業資格非法提供薦股服務，以蠱惑性宣傳欺詐投資者，非法牟利的。

投資者要不信謠不傳謠

　　張曉軍提醒投資者，要不信謠、不傳謠、不盲從，增強自我保護能力。張曉軍表示，資本市場是基于信息發現和形成價格的市場。違反真實、客觀原則的虛假或誤導性信息嚴重干擾投資者決策判斷，必然扭曲市場價格信號，侵蝕市場運行的基礎，最終影響資本市場功能發揮。

　　正因如此，國家法律對編造、傳播虛假或誤導性信息的行為，不僅明確規定了應當承擔的行政法律責任，而且嚴格規定了應當承擔的刑事責任，國務院新國九條文件也專門要求依法嚴肅查處造謠、傳謠以及炒作不實信息、誤導投資者和影響社會穩定的機構和個人。

高度關注新三板違法行為

　　隨著“2015證監法網專項執法行動”的推進，更多新三板公司違法違規行為浮出水面，有機構預測針對新三板的監管也將趨嚴。對此，張曉軍表示，近期以來，證監會對于新三板出現的違法違規問題高度關注，并已按程序啟動相關查處工作。

　　5月15日，證監會依據《國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定》和《非上市公眾公司監督管理辦法》，發布了《關于加強非上市公眾公司監管工作的指導意見》。據此，證監會將進一步完善非上市公眾公司監管體系，在明確行政監管和自律監管范疇的基礎上，強調公司自治、自律監管和事后監管，以問題和風險為導向，加強監管執法，依據違法違規線索啟動現場檢查，對涉嫌欺詐、虛假披露、內幕交易及操縱市場等行為采取監管措施和行政處罰，保護投資者合法權益。

監管舉措

系統故障 招商證券被責令整改

　　行情的持續火爆，對券商的交易系統也提出了嚴峻的考驗，就在5月29日，招商證券、東興證券、齊魯證券、國泰君安等證券公司信息系統發生系統中斷或緩慢，引起市場的關注。

　　對此，張曉軍表示，5月29日相關證券公司發生信息安全事件后，相關派出機構及時跟蹤事件進展，并適時開展了調查工作。

　　根據調查掌握的情況，當日招商證券、東興證券、齊魯證券、國泰君安證券四家證券公司發生信息安全事件。5月29日交易量及交易峰值與前兩個交易日基本持平，甚至略有下降。相關證券公司發生信息安全事件時，當日股指已大幅回升，未發現交易指令集中報出并沖擊證券公司交易系統導致故障的情況。

　　根據證監會關于信息安全事件報告與調查處理的相關規定，深圳局對發生重大級別信息安全事件的招商證券采取了出具警示函并在全行業通報、責令整改并處分有關責任人員的監管措施。北京局及山東局將分別對應急報告不及時的東興證券、齊魯證券采取相應監管措施。

　　張曉軍表示，近期證券市場交投活躍，交易量屢創新高，對證券公司信息技術系統安全穩定運行提出較高要求。證券公司應進一步加大對信息安全的重視和投入程度，組織風控部門針對近期市場特點及時梳理信息技術風險隱患并加以防范，切實加強信息技術系統容量管理及日常監測，改進客戶服務工作，確保技術系統平穩運行。

政策進展

正在修訂券商兩融管理辦法

　　本周以來，接連發生了中國平安、中信證券等多只融資融券標的股票遭限制買入的案例。對于融資融券的管理，張曉軍昨天表示，證監會正在對證券公司的融資融券管理辦法及其相關規則進行修訂，條件成熟時將向市場公開征求意見。

　　張曉軍強調，無論是證券公司還是信息技術供應商，都應該嚴格遵守法律法規規定，不得直接或間接參與任何非法證券活動。證監會多次重申，根據現行融資融券管理辦法，未經批準的機構不得為客戶提供融資融券服務，并為他人融資融券提供便利。

　　證監會主席肖鋼此前也曾公開表示，融資融券業務對依法拓寬入市資金來說是很重要的渠道。總體來看，融資業務發展迅速，但風險整體可控。

熱點答疑

股權眾籌試點方案初步形成

　　國務院常務會議近日提出，要創新股權眾籌等融資方式，推動特殊股權結構類創業企業在境內上市，對此，張曉軍表示，按照國務院推動“大眾創業、萬眾創新”的工作部署，證監會正就推進股權眾籌融資試點、推動特殊股權結構類創業企業在境內上市進行積極研究。目前，在深入調研基礎上，已初步形成了股權眾籌試點方案，正在履行必要的程序，有關工作進展情況會及時向市場通報。

市值管理制度指引將適時出臺

　　在上周末舉行的第九屆中國上市公司市值管理高峰論壇上，中上協執行副會長姚峰表示，上市公司協會將適時出臺上市公司市值管理制度指引。對此，張曉軍表示，目前，上市公司協會正開展包括市值管理的討論交流、案例分析，組織市值管理培訓、召開上市公司市值管理座談會等系列活動，在市值管理的概念、厘清市值管理的行為邊界、市值管理的主體、市值管理的底線等方面總結經驗，豐富理論，逐步凝聚市場共識，在此基礎上適時制定出臺有關制度指引。