最高檢、最高法、公安部聯(lián)合出臺(tái)辦理非法集資刑事案件意見

　　為依法嚴(yán)厲打擊非法吸收公眾存款、集資詐騙等非法集資違法犯罪活動(dòng)，最高人民檢察院牽頭會(huì)同最高人民法院、公安部共同研究起草了《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》，并于今天（2019年1月30日）印發(fā)施行。

　　據(jù)最高人民檢察院法律政策研究室副主任缐杰介紹，《意見》共十二條，針對(duì)當(dāng)前非法集資違法犯罪執(zhí)法司法中的突出問題，主要從實(shí)體法律適用、訴訟程序、政策把握和工作機(jī)制等四個(gè)方面做了規(guī)定。其中，關(guān)于實(shí)體法律適用方面共明確了五條規(guī)定：

　　一是明確非法集資的“非法性”認(rèn)定依據(jù)。辦案機(jī)關(guān)認(rèn)定“非法性”應(yīng)當(dāng)以國(guó)家金融管理法律法規(guī)作為依據(jù)。

　　二是明確單位犯罪的認(rèn)定和涉案下屬單位的處理。規(guī)定了非法集資單位犯罪與自然人犯罪的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及單位是否以實(shí)施非法集資犯罪活動(dòng)為主要活動(dòng)的認(rèn)定因素。針對(duì)司法實(shí)踐中涉案單位下屬單位眾多、層級(jí)復(fù)雜，認(rèn)定追究刑事責(zé)任困難的問題，要求辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)全面查清涉案單位，包括上級(jí)單位（總公司、母公司）和下屬單位（分公司、子公司）的主體資格、層級(jí)、關(guān)系、地位、作用、資金流向等情況，區(qū)分不同情況依法作出處理。

　　三是明確主觀故意的認(rèn)定。針對(duì)司法實(shí)踐中如何認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人具有非法吸收公眾存款的犯罪故意的問題，明確應(yīng)當(dāng)依據(jù)犯罪嫌疑人、被告人的任職情況、職業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)背景、培訓(xùn)經(jīng)歷、吸收資金方式等證據(jù)，進(jìn)行綜合分析判斷。犯罪嫌疑人、被告人使用詐騙方法非法集資，符合相關(guān)司法解釋規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為集資詐騙罪中“以非法占有為目的”。

　　四是明確犯罪數(shù)額的認(rèn)定。針對(duì)司法實(shí)踐中向親友等特定對(duì)象吸收的資金以及重復(fù)投資的資金是否計(jì)入犯罪數(shù)額的問題，規(guī)定了向親友或者單位內(nèi)部人員吸收的資金應(yīng)當(dāng)計(jì)入犯罪數(shù)額的三種情形，以及集資參與人收回本金或者獲得回報(bào)后又重復(fù)投資的數(shù)額不予扣除，但可以作為量刑情節(jié)酌情考慮。

　　五是明確國(guó)家工作人員的法律責(zé)任。規(guī)定了國(guó)家工作人員在防范處置非法集資工作中構(gòu)成犯罪依法追究刑事責(zé)任的五種情形，有利于督促國(guó)家工作人員履職盡責(zé)。

　　此外，《意見》指出，關(guān)于涉案財(cái)物追繳處置問題，對(duì)審判時(shí)尚未追繳到案或者尚未足額退賠的違法所得，人民法院應(yīng)當(dāng)判決繼續(xù)追繳或者責(zé)令退賠，并由人民法院負(fù)責(zé)執(zhí)行。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，查封、扣押、凍結(jié)的涉案財(cái)物，一般應(yīng)在訴訟終結(jié)后返還集資參與人；涉案財(cái)物不足全部返還的，按照集資參與人的集資額比例返還。

　　《意見》還明確了跨區(qū)域非法集資刑事案件管轄、辦案工作機(jī)制、集資參與人權(quán)利保障、行政執(zhí)法與刑事司法銜接、國(guó)家工作人員相關(guān)法律責(zé)任等問題。

　　（央視記者 左力 閆洪）